深圳證監局投資者保護“藍天行動”在行動！

深圳投資者服務 
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功能介紹 本公眾號由深圳市證券業協會、深圳市期貨同業協會、深圳市投資基金同業公會、深圳上市公司協會、深圳證券期貨業糾紛調解中心5家單位聯合開通，旨在加強對深圳投資者合法權益的保護，拓展投資者教育渠道，提高投資者服務水平。
  

為深入貫徹落實《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，響應全國證券期貨監管工作會議精神，保護投資者合法權益，在中國證監會投保局的大力支持和指導下，深圳證監局投資者保護“藍天行動”在行動！

“藍天行動”是什麽？

以推動中小投資者合法權益得到充分保護、使投資者有實實在在的獲得感為目標，以經營機構落實投資者適當性管理、上市公司提高信息披露質量為重點，多渠道多形式開展投資者教育，引導投資者樹立理性投資觀念，提高風險意識和自我保護能力，打擊市場違法違規行為，凈化市場空間，使深圳轄區資本市場的天更藍。

“藍天行動”已經做了什麽？

一、加強監管，嚴打市場違法違規行為

•全年開展113項核查和稽查工作，10家市場主體被采取行政監管措施；

•快速查辦“‘創業板全面停止審核’謠言案”、“微信公眾號編造傳播虛假信息案”、馮小樹違法買賣股票案、同花順非法經營證券業務案、徐玉鎖內幕交易案等；

•自主立案查處新三板上市公司信息披露涉嫌違法違規案、主辦某會計師事務所審計職業違法違規案等。

二、創新信息披露模式，強化投資者知情權保障

•全面開展銷售金融產品信息以及風險揭示錄音錄像試點工作，推進深圳20家證券公司在其官網公示銷售金融產品信息；

•推動深圳上市公司協會制定發布《深圳上市公司信息披露為員工工作指引》，推進31家上市公司單獨披露投資者保護工作報告。

三、深化投資者適當性管理，向投資者提供適當的服務

•開展投資者適當性管理培訓，組織境外機構分享香港高風險產品銷售經驗，培訓覆蓋70余家經營機構210多名高管；

•組織經營機構開展適當性管理自檢自查，全面梳理修訂相關管理辦法，升級適當性管理業務系統。

四、積極化解糾紛，提高投資者獲得感

•督促轄內機構承擔糾紛類投訴首要處理責任，及時化解糾紛。全年共向轄內機構轉辦投訴糾紛745件，辦結646件，和解340件；

•繼續加大對多元化解機制的支持推動力度，知道深圳證券期貨業糾紛調解中心開展相關工作。調解中心共正式受理調解案件54件，成功調解37件，實際履行金額同比增長72%。

五、創新投資者教育，提高投資者服務水平

•集中開展“證券認識私募，遠離非法投資”為主題的專項投資者教育工作，各機構共組織私募投資者教育活動720多場，發放材料逾12萬份；

•推動深圳市基金同業公會和22家有影響力的私募率先簽署、聯合發布《深圳市私募投資基金行業規範自律倡議書》。

“藍天行動2017”還要做什麽？

投資者權益保護關系到投資者對資本市場的信心，是資本市場長期健康穩定運行的基石。我局進一步將“藍天行動”專項工作常態化、制度化、長期，在延續去年活動開局良好勢頭的基礎上，持續深入開展深圳轄區投資者保護“藍天行動2017”，在“一體兩翼”思路指導下，以全面推進轄區各證券基金期貨經營機構落實適當性管理為“主軸”，以加強投資者教育宣傳和加大執法打擊力度為“兩翼”，力求“抓重點”、建機制、見長效”，推出一系列貼近市場、貼近投資者的專項工作和活動，持續推動中小投資者合法權益得到充分保護，使投資者實實在在的獲得感，讓深圳資本市場的天空更加湛藍。