“新國九條”開宗明義：中小投資者是我國現階段資本市場的主要參與群體，但處於信息弱勢地位，抗風險能力和自我保護能力較弱，合法權益容易受到侵害。維護中小投資者合法權益關系廣大人民群眾切身利益，是資本市場持續健康發展的基礎，這體現出新一屆黨和政府對中小投資者合法權益保護的高度重視。2013年11月份黨的十八大三中全會《決定》中已明確提出：“健全多層次資本市場體系，多渠道推動股權融資，發展並規範債券市場，提高直接融資比重”，同時要求“優化上市公司投資者回報機制，保護投資者尤其是中小投資者合法權益”。國辦《意見》是落實這一精神的重要舉措，中國證監會主席肖鋼稱之為“指導資本市場中小投資者保護工作的一個綱領性文件”。

        “新國九條”聚焦資本市場核心問題，從“健全跨市場產品及突發事件信息披露機制”，人們讀出了光大烏龍指風波，從“督促違規或者涉案當事人主動賠償投資者”，不難聯想到萬福生科事件中的創新賠償實踐。“保障中小投資者知情權”是投資者行使股東權利的基礎，但“新國九條”的要求還不僅限於此，特別提出了“披露內容做到簡明易懂，充分揭示風險，方便中小投資者查閱”,非常貼心！據調查，只有2%的中小投資者能夠讀懂上市公司披露的財務信息，這說明了國辦《意見》是在充分細致的調研基礎上形成的。之所以把它稱作新的裏程碑，其意義不僅在於首次全面構建了保護中小投資者合法權益的政策體系，更在於其“以人為本”、“以民為本”的精神！

        目前，證券行業已經根據國務院及證監會的統一部署，更深入地開展中小投資者保護的相關工作。廣大中小投資者也可以國辦《意見》為依據，維護自身合法權益，同時，也希望投資者能理解和配合證券行業所開展的投資者適當性管理和投資者教育工作。讓我們共同攜手，切實推進中小投資者保護工作，夯實資本市場建立與發展的基石，共築資本市場“中國夢”！